网络

网络 是U.S. 对共同基金和其他汇集投资的帐目核对和处理股息和资本收益的行业标准. 联网通过在基金和中介机构之间有效传输数据，简化了账户记录的核对.

• 概述

  网络是简化客户账户级信息交换的行业标准, 通过安全自动化大量活动报告(包括创建新帐户)来提高效率, 存客户(如基金和经纪人/交易商)之间的账户维护和转账.

  服务的主要功能包括 直接帐户组网, 哪一项涉及交换直接持有于共同基金的投资者帐户资料, 集合投资或其他可比投资vnsr威尼斯城官网登入. 投资发行公司有能力建立和维护股东账户, 即使股东账户上有一个中介. 通过这种方式，所有相关人员都可以维护相同的客户帐户数据.

  网络中包含的“网络级别”特性提供了操作选项，以帮助中介体满足其特定的业务需求. 每个网络级别为投资公司和中介机构定义了一组不同的报告控制, 规定如何完成股东服务, 是谁干的.

  网络通过以下附加功能增强了帐户管理:

  • 分享-Aging文件, 对于正在从一个金融中介机构或分销公司转移到另一个金融中介机构或分销公司并正在迁移到/从综合环境的客户帐户. 此功能允许MF客户传递确定赎回费用所需的客户账户信息, 12b-1跟踪佣金以及货币市场股票是否可佣金.
  • 标准化数据报告(SDR) 以支持SEC规则22c-2, 什么要求中介公司回应基金公司对综合账户股东级信息的要求. 这一功能有助于基金监控账户中可能出现的市场时机选择和频繁交易活动，并征收赎回费, 如果适用的话.
  • ®Omni /服务公司, 一个中心位置，供参与的中介机构向基金公司和其他投资vnsr威尼斯城官网登入传送综合活动和立场文件.
  • 退休计划报告(RPR), 一个集中和标准化的解决方案，用于在共同基金行业参与者之间传递退休计划级别的信息.
  • 其他补充服务:
    基金®/服务公司, 互惠基金每日价格及利率档案(资料一), 概况二(股息及证券发行数据库), 存支付aXis®, MF信息交换.

• 好处

  • 自动化和标准化统一记录布局的帐户报告.
  • 降低运营成本，提高处理效率.
  • 降低与容易出错的手动流程相关的风险.
  • 消除了对专用通信线路、传真和电话连接的需要.
  • 通过为每个客户计算单个结算数字，简化了股息和资本收益的结算过程, 每一天.
  • 通过选择客户报告级别来增强报告控制，以最佳地匹配公司的业务实践和客户服务目标.
  • 优化vns6060威尼斯城官网断点计算的法规报告和遵从性, 频繁交易和短期赎回费用.
  • 提高准确性，速度和透明度的基金和公司在综合关系.

• 谁可以使用该服务

  任何符合存国家证券结算公司(NSCC)子公司资格的感兴趣的金融机构都可以使用这项服务.

• 网络服务是如何工作的

  通过大型机通过存的SMART连接或My存 Web Portal可以方便地访问网络，该门户使MF客户可以通过互联网直接访问NSCC和其他存子公司提供的服务.

  

  活动报告

  • 报告任何直接发生在基金或其他可比投资vnsr威尼斯城官网登入上导致账户余额变化的金融交易.
  • 包括基金/公务员制度倡议活动的期末份额结余.
  • 报告重新分配分配的年终税务信息.

  股息分配报告

  • 传递股利信息, 包括股息率, 发布, 记录及应付日期, 以及短期和长期的资本收益.
  • 报告每个客户帐户的新份额余额, 客户是否选择股息再投资或以现金支付.
  • 提供了一个选择，使用澳门赌场的净结算系统的成员谁服务帐户，选择现金分红.

  立场文件

  • 允许将基金每个子账户的期末股份余额文件传送给经纪人/交易商和其他分销公司.

  帐户维护 & 和解

  • 使资金能够发送非金融, 向参与公司提供有关特定证券的详细客户帐户信息.
  • 提供基金的清理文件，以便经纪人/交易商和其他分销公司可以审查他们如何在基金中设立账户.
  • 允许经纪/交易商和其他分销公司通过基金账户响应指标要求提供特定网络账户的全套基金转换记录.
  • 提供计划, 每个账户设置的详细报告, 包括预扣信息, 分支机构数量, 账户代表号码, 分配选项信息.

  网络级帐户控制
  公司为每种类型的账户选择报告控制的级别.

  • 级别0:此级别可用于标识非联网的底层客户帐户, 直接由基金公司持有, 或者信托账户由信托公司和经纪公司共享. 这种双重安排允许双方共享信息, 信托对这些账户负有受托责任.
  • 级别3:经纪人/交易商和其他中介人全权控制客户账户, 处理所有订单, 客户报表和报告. 基础客户在基金公司没有直接特权.
  • 第四级:基金公司处理所有底层客户沟通. 标的客户直接拥有基金的全部股东特权, 或者可以直接通过经纪公司和其他分销公司管理交易，这些公司处理订单，并由基金公司通知所有客户账户记录的变化.

• 了解更多信息

  请联系客户支持，电话:1-212-855-8877或发电子邮件至 (电子邮件保护).

  
  
  

  网络是国家证券结算公司(NSCC)提供的一项服务, 存全资子公司. 本服务受适用规则的约束, 程序, 及服务指引, 哪些包含完整的条款, 条件, 以及适用于本服务的限制. 此处的服务描述仅供参考, 并保留修改的权利.